港证监会拟对保荐人增加刑事责任

沃保整理
2012-06-14
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香港证监会再次面对似曾相识的一幕。其上月提出的有关保荐人监管新规,尤其是其中拟对保荐人增加刑事责任的提议遭到市场强烈反对。5月22日,香港证监会总裁欧礼达还曾表示有关市场咨询的反应大体正面,不足半月市场即传出,香港的14间投行已经组成统一战线,计划以联名信方式向证监会表达反对意见。 “不只是本土投行反对,外资投行也一样,几乎所有投行都反对。”一位消息人士向记者透露,香港的一

     香港证监会再次面对似曾相识的一幕。其上月提出的有关保荐人监管新规,尤其是其中拟对保荐人增加刑事责任的提议遭到市场强烈反对。

  5月22日,香港证监会总裁欧礼达还曾表示有关市场咨询的反应大体正面,不足半月市场即传出,香港的14间投行已经组成统一战线,计划以联名信方式向证监会表达反对意见。
 
  “不只是本土投行反对,外资投行也一样,几乎所有投行都反对。”一位消息人士向记者透露,香港的一线投行几乎全部加入反对大军,包括高盛、摩根士丹利、瑞信等外资大行以及中资投行,如中银国际、中金等。
 
  激起投行最大不满的新规建议是,保荐人须就招股书不真实陈述或重大遗漏承担民事及刑事法律责任,相关个人一经循公诉程序定罪,最高可处罚款 70万港元及监禁三年,而一经循简易程序定罪,则最高可处罚款15万港元及监禁12个月。
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